Az elmúlt időszakban rendkívüli mértékben megnőtt a LEI (legal entity identifier)  kód igénylések száma, köszönhetően annak, hogy az EU szabályok értelmében minden olyan vállalkozásnak, amely befektetési szolgátatónál számlával rendelkezik, 2018. január 3-ig ilyen kóddal kell rendelkeznie.
 
Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA) által Karácsony előtt kiadott állásfoglalás szerint azonban egy hat hónapos átmeneti időszak alatt a kóddal nem rendelkező jogi személyek is köthetnek derivatív ügyletet, ha igazolják, hogy a megbízás felvételekor már folyamatban van a LEI-kód kibocsátása vagy egyidejűleg kezdeményezik azt.

A kód kiadását különböző szolgáltatók végzik, díjazás ellenében.

A WM Datenservice a KELER LEI kódkiadásra szerződött ügynöke, mely szolgáltató egy egyszeri, 80 EUR díjat számít fel a kódkiadással kapcsolatban, majd ezt követi egy rendszeres, 70 EUR-os éves fenntartási díj. (https://www.wm-leiportal.org/customer/pdf/preisinformation.pdf). Az éves fenntartási díj az igényléstől számított egy éves periódusra vonatkozik.

Vannak olcsóbb szolgáltatók (pl. Bloomberg (75 USD egyszeri és 50 USD fenntartási díjjal, vagy a cseh CSD Prague 70 EUR egyszeri, illetve 50 EUR fenntartási díjjal), de ha jó előre tervezünk, érdemes olyan szolgáltatót választani aki az EU-n belüli és akinek az ügyfélszolgálatán sem akadunk el a nyelvi nehézségek miatt.

Amennyiben a befektetési szolgáltatónál számlával rendelkező jogi személy közvetlenül kívánja a KELER-en keresztül a LEI kódigénylést elindítani, az alábbi dokumentumokat kell beszerezni. A kód nem a számlákhoz, hanem a jogi személyhez igazodik, tehát több befektetési számla esetén is egy kódot kell igényelni.

SZERZŐDÉS

1.  A KELER honlapján található dokumentumok alatt először a szerződés LEI kód kezelésében történő közreműködésre c. file-t töltsük le. Itt értelemszerűen töltsük ki a cégnevet, székhelyet és cégjegyzékszámot az aláíró nevét és a keltezést. Adjuk meg azt az e-mail címet amelyen a kóddal kapcsolatos ügyintézést szeretnénk végezni. Válaszzuk ki,  hogy a szolgáltatással kapcsolatos számlát elektronikusan, vagy papíralapon kérjük. Mentsük le a kitöltött szerződést. A szerződést két eredeti példányban cégszerűen aláírva kell a KELER felé eljuttatni.

TÖRZSADAT NYOMTATVÁNY

2. Ezt követően töltsük le a szerződő fél törzsadatai c. nyomtatványt és a hatályos cégadatoknak megfelelően töltsük ki. Mentsük le a dokumentumot. A dokumentumot egy eredeti példányban cégszerűen aláírva kell eljuttatni a KELER-hez.

EXCEL FILE

3. Ezt követően mentsük le az excel formátumú (xlsm) LEI kód igénylő űrlapot. (Közvetlenül nem tudjuk megnyitni, csak mentés után.) A dokumentum megnyitását követően egy ségedlet ugrik fel, ezt nem kell kitölteni, ez csupán egy magyarázat. Az enable editing és enable content menüpontra kattintás után felugrik egy LEI igénylés - alapadatok c. táblázat, amelynek első oldalát szintén a jogi személy adataival kell kitölteni. A 2. és a 3. oldalt kizárólag abban az esetben kell kitölteni, ha a jogi személynek olyan jogi személy tulajdonosa van, amely konszolidált pénzügyi beszámoló készítésére köteles és konszolidálja, feltünteti a LEI-t igénylő jogi személyt ezekben a pénzügyi beszámolókban. A 3. oldal vonatkozásában ez a jogi személy a végső,  a tulajdonosi struktúra legfelső fokán álló tulajdonos. Ha a jogi személynek például csak magánszemély tulajdonosai vannak, akkor a 2. és 3. oldalt nem kell kitölteni, de  a Nincs információ/kitétel menüpontban fel kell tüntetni hogy natural persons. Az excel file-t a többi nyomtatvány beadását követően, a KELER utasításai szerint kell elküldeni elektronikusan az 1. pontban megadott szerződésben szereplő és a jogi személy által megadott e-mail címről ugyanazen szerződésben megadott KELER címre (lei@keler.hu)
Mielőtt elküldenénk, meg kell várni a KELER elektronikus értesítését arról, hogy küldhetjük az excel táblázatot.


TOVÁBBI MELLÉKLETEK

4. A 2. és 3. pontban listázott dokumentumokhoz mellékelni kell